證監(jiān)會(huì)昨天在每月刊物《資識(shí)集》中表示，無論證券、期貨及期權(quán)，厘訂孖展按金要求均由經(jīng)紀(jì)行全權(quán)酌情決定；當(dāng)然，期貨和期權(quán)的相關(guān)按注冊(cè)離岸公司金要符合結(jié)算所的最低按金要求。

近日港股市況波動(dòng)，期貨及期權(quán)結(jié)算所追收經(jīng)紀(jì)行按金并不鮮見，客戶因此亦被追收按金。香港證監(jiān)會(huì)提醒投資者，每家經(jīng)紀(jì)行追收孖展按金的政策不同，如果投資者戶口的結(jié)余下跌至低于預(yù)設(shè)的最低按金要求時(shí)，經(jīng)紀(jì)行有權(quán)替客戶斬倉或強(qiáng)制平倉，毋須事先通知。

至于繳付孖展差額的期限，證監(jiān)會(huì)指出，在市況波動(dòng)時(shí)，結(jié)算所可能要求經(jīng)紀(jì)行在很短時(shí)間內(nèi)繳付孖展差額，故經(jīng)紀(jì)行亦可能要求客戶在很短時(shí)間內(nèi)繳付客戶本身的孖注冊(cè)香港公司展差額，例如一小時(shí)內(nèi)。

證監(jiān)會(huì)表示，其中一個(gè)關(guān)于追收孖展按金的常見條款是，當(dāng)客戶的證券價(jià)值或資金水平跌至低于預(yù)設(shè)的最低按金要求時(shí)，經(jīng)紀(jì)行有權(quán)替客戶斬倉或強(qiáng)制平倉，毋須事先作出任何通知；同時(shí)，經(jīng)紀(jì)行有權(quán)決定按什么價(jià)格，以及在何時(shí)替客戶斬倉或平倉。

擬禁用手機(jī)收交易指示

另外，證監(jiān)會(huì)正就修訂相關(guān)《操守準(zhǔn)則》展開為期兩個(gè)月的公眾咨詢，其中建議禁止使用流動(dòng)電話收取客戶交易指示，原因是避免有人有意或無意地繞過電話錄音，假如中介人與客戶之間出現(xiàn)糾紛，或證監(jiān)會(huì)懷疑有市場失當(dāng)行為，都可能因?yàn)槿狈﹄娫掍浺粼斐陕┒础?/P>

當(dāng)局建議，如果以流動(dòng)電話接聽任何有關(guān)交易指示的談話，應(yīng)立即把來電轉(zhuǎn)駁至中介人的電話錄音系統(tǒng)。

剛于9月份，證監(jiān)會(huì)譴責(zé)時(shí)富證券客戶主任胡健
每日經(jīng)濟(jì)新聞胡健聽眾：178人
+收聽已收聽最新消息 2011年4月1日 11:08昨天參加騰訊資本市場20人論壇，感覺很給力。更多聰，正是由于他用流動(dòng)電話接收客戶的交易注冊(cè)美國公司指示后，沒有保存任何電話錄音記錄，亦沒有相關(guān)交易盤紙記錄接收時(shí)間，被罰款4萬元。

證監(jiān)會(huì)并重提延長電話錄音的最短保存期，由現(xiàn)在的三個(gè)月延長至六個(gè)月，如果電話談話日期與投訴日期相隔一段時(shí)間，或有關(guān)糾紛在較后階段才出現(xiàn)，目前短短的保存期可能阻礙執(zhí)法查訊的工作。