香港金融牌照1、2、4、6、9號10類型申請條件全解析

在人民幣貶值、國內(nèi)監(jiān)管趨嚴的背景下，內(nèi)地機構(gòu)及個人投資者對海外的投資意向愈來愈強烈，而香港作為國際性金融市場，不論監(jiān)管架構(gòu)的嚴謹、專業(yè)，還是從業(yè)人員的專業(yè)知識，以及產(chǎn)品的多元化方面，都是在國際金融市場名列前茅。因此眾多投資者通過香港作為跳板投資海外市場。

香港是重要的國際金融中心，也是很多內(nèi)地金融機構(gòu)走出國門的橋頭堡。在香港開展不同的金融業(yè)務，需要向證監(jiān)會申請不同種類的牌照。

香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度，投資者在選擇投資平臺時切記一定要看該公司具不具備相應資質(zhì)，若該公司沒有相關(guān)牌照，則安全性沒法保證，不可投資。目前香港證監(jiān)會頒發(fā)10種牌照，為大家整理如下，供大家參考。

1號牌：證券交易

1、為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀服務。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/賣出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

相當于內(nèi)地證券公司，為客戶提供股票買賣類的業(yè)務。只有獲得了1號牌照，才能在香港從事為客戶提供證券交易、經(jīng)紀等相應的服務。

2號牌：期貨合約交易

1、為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣服務。

2、為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀服務。

3、為客戶買入或沽出期貨合約。

相當于內(nèi)地期貨公司，為客戶提供期貨合約買賣類的業(yè)務。只有獲得了2號牌照，才能在香港從事為客戶提供期貨合約交易、經(jīng)紀等相應的服務。

3號牌：杠桿式外匯交易

以保證金形式為客戶提供外匯交易，只有獲得3號牌照，機構(gòu)才可從事外匯杠桿交易等相應的業(yè)務。

4號牌：針對證券交易提供操作意見

1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見。

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析。

只有獲得了4號牌照的機構(gòu)才能在香港為客戶提供證券投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報告等相應的服務。

5號牌：針對期貨合約交易提供操作意見

1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入期貨合約的投資意見。

2、發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報告或分析。

只有獲得了5號牌照的機構(gòu)才能在香港為客戶提供期貨投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報告等相應的服務。

6號牌：針對機構(gòu)融資提供意見

1、為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人。

2、針對《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見。

3、針對《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見。

只有獲得6號牌照才可以從事機構(gòu)融資提供相應意見服務的業(yè)務。

7號牌：提供自動化交易服務

通俗來講就是開設線上交易服務，目前證券、期貨、外匯、債券等交易均可通過線上交易平臺來交易。只有獲得7號牌照交易商才可提供線上交易服務。

8號牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。只有獲得8號牌才可為客戶提供證券抵押融資業(yè)務，類似于國內(nèi)的證券融資，通常擁有1號牌也提供這種融資服務。

9號牌：提供資產(chǎn)管理

以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。只有獲得了9號牌照才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當于內(nèi)地的私募基金牌照。

10號牌：提供信貸評級服務

針對公司、債券及主權(quán)國的信用可靠性進行等級評定。國際著名的評級機構(gòu)有標準普爾、穆迪、惠譽，在香港只有獲得10號牌照才可成為評級機構(gòu)。

獲頒香港證監(jiān)會金融牌照后,公司將有資格為投資者提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,解決客戶多元化投資需求。要想獲得牌照需經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查，同時,企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址,有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常獲得獨立的香港金融牌照的企業(yè)，反映了該家企業(yè)及相關(guān)集團是合規(guī)及有實力的機構(gòu),是一家公司實力雄厚的背書。

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