大智慧通訊社從多家券商處了解到，目前券商兩融業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告已基本完成，將要提交到中國證券業(yè)協(xié)會。
券商人士表示，[深圳瑞豐注冊香港公司]目前監(jiān)管層對兩融杠桿比例非常關(guān)注，為此，多券商已自主收緊了杠桿比例，降低風(fēng)險(xiǎn)。此外，目前傘形信托新項(xiàng)目已經(jīng)暫停申報(bào)。
4月17日，證券業(yè)協(xié)會向券商下發(fā)了《關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制評估工作的通知》，協(xié)會表示，券商需在5月8日前上交評估報(bào)告。
華東某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，其所在券商已完成兩融評估報(bào)告，預(yù)計(jì)5號左右向協(xié)會提交。該券商已在4月底上調(diào)了兩融保證金比例。對此，該券商人士表示，上調(diào)保證金比例主要是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管層對這一塊非常關(guān)注，所以其券商在業(yè)內(nèi)率先上調(diào)了兩融保證金比例。
“除了上調(diào)兩融保證金比例，不少券商還通過調(diào)整兩融折算率來控制風(fēng)險(xiǎn)，收緊杠桿”，某小型券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部人士表示，監(jiān)管層要求券商上交兩融評估報(bào)告，其實(shí)是變相的“窗口指導(dǎo)”。券商在上交兩融評估報(bào)告前夕，紛紛上調(diào)保證金比例或者調(diào)整折價(jià)率也是在應(yīng)對本次“窗口指導(dǎo)”。
具體來看，申萬宏源、東海證券等部分券商已陸續(xù)上調(diào)融資融券保證金比例至0.7，此外，國泰君安、中信證券、廣發(fā)證券等大券商都對兩融折算率進(jìn)行了部分調(diào)整。
某上市券商兩融業(yè)務(wù)部人士也表示，其所在券商兩融評估報(bào)告已基本完成，將于本周上交。對于業(yè)內(nèi)分調(diào)兩融保證金比例或者折價(jià)率，其表示主要原因是控制風(fēng)險(xiǎn)，這也是監(jiān)管層希望看到的結(jié)果，其透露，其所在券商也將調(diào)整保證金比例。
對于傘形信托項(xiàng)目，上述券商人士均表示，目前券商新的傘型信托項(xiàng)目已暫停�！艾F(xiàn)在新的傘型信托項(xiàng)目申報(bào)已全部叫停，監(jiān)管層不會批復(fù)新項(xiàng)目”。對于正在做的傘形信托項(xiàng)目目前暫未受影響，不過到期之后也將叫停。
券商收到的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制評估報(bào)告》，包含5方面內(nèi)容：
一是評估工作基本情況；
二是評估發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患；
三是初步整改方案(至少包括措施、時(shí)限、責(zé)任人等)；
四是公司好的做法、經(jīng)驗(yàn)；
五是針對目前有關(guān)融資融券政策的修改建議。
值得注意的是，[青島瑞豐注冊香港公司]本次券商上交完兩融評估報(bào)告之后，還需參加協(xié)會的兩融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)會。目前協(xié)會已向券商下發(fā)《關(guān)于舉辦證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)班的通知》。《通知》表示，為推進(jìn)證券行業(yè)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券業(yè)協(xié)會定于5月28-29日在杭州舉辦證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)班。
據(jù)了解，培訓(xùn)的主要內(nèi)容包含三方面，融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理情況；境內(nèi)、外融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐；融資融券業(yè)務(wù)流動(dòng)性管理與客戶適當(dāng)性等。
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